上海金融检察白皮书：私募基金成内幕交易、操纵市场等证券犯罪的帮凶

来源：银柿财经 2023-08-04 16:04:04

【资料图】

8月4日，上海市人民检察院发布《2022年度上海金融检察白皮书》(以下简称《白皮书》)，盘点2022年上海金融犯罪案件新特点。

《白皮书》指出，2022年上海全市检察机关共受理金融犯罪审查逮捕案件418件631人，审查起诉案件1218件2064人，受理审查起诉案件数和人数分别下降12.69%和10.42%。

从罪名看，非法吸收公众存款、非法经营(金融业务)、集资诈骗三项罪名已连续三年位居案件数量前三位，而操纵证券、期货市场罪首次进入案件量前十。

从案件所涉金融行业看，以涉银行业案件为主，案件数和涉案人数分别占全部金融犯罪案件的85.88%和82.85%。

值得关注的是，《白皮书》特别点名了私募基金领域发案情况，指出私募基金领域发案罪名更趋多元，私募基金成为证券期货犯罪的账户“提供者”、资金“放大器”和操盘“熟练工”。

具体来看，私募基金领域的案件主要有三大特点：

1、私募基金业务关联性和职务关联性犯罪均有发案。业务关联性犯罪如非法吸收公众存款、集资诈骗、非法经营等，职务关联性犯罪如职务侵占罪、挪用资金罪、利用未公开信息交易罪等，还有往年罕见的帮助信息网络犯罪活动罪、虚假广告罪等；

2、私募基金管理人选用成本较低的犯罪手法迷惑投资者；

3、私募基金成为内幕交易、操纵证券市场等证券犯罪的帮凶。

《白皮书》同时指出，诸多金融案件反映出监管缝隙及法律不足。如违法犯罪分子滥用数据和算法来“加持”金融犯罪；为金融违法犯罪“量身定制服务”的黑灰产业链渐趋成熟；在一些跨金融业务领域还存在监管不足和审查认定难点；打击治理洗钱犯罪在稳步推进中仍存阻滞；互联网场景下金融机构内控措施和风险评估有待改善；不法分子借网络平台炒作、引流屡禁不绝，非法金融广告治理尚需推进等。

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